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中证协发布《证券分析师参加外部评选规范》

时间:2019-10-30 09:07:45 阅读:2049

10月8日,《证券报》记者从中国证券业协会获悉,为了规范证券分析师参与选聘活动,维护分析师的职业声誉,促进合规、诚信、专业、稳定的行业文化建设,促进证券研究业务健康发展,构建良好的资本市场生态,中国证券业协会制定并发布了《证券分析师参与外部选聘标准》。

《准则》要求证券公司统一管理分析师参与选聘活动,并在分析师参与选聘活动的各个方面建立诚信自律的内部控制机制。参与选聘活动的分析师应当由证券公司统一注册,公司推荐的人员应当具有合规性、勤勉性和良好的职业道德。证券公司应该评估他们计划参与的选择活动。不符合评估要求的,证券公司应当拒绝参与。《规范》列出了评估关注的事项,包括遴选机构是否加入自律公约,供证券公司参考;分析师应严格遵守法律法规和协会的自律规定,按照诚实、诚实、自律和公平竞争的原则参与评选活动。他们不应该通过不公平竞争参与选拔。遴选结果仅用作分析师社会评价的参考依据,不得直接用作分析师薪酬激励的依据。

(编辑上官梦露)

这篇文章来源于《证券日报》

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